Поиск

Наказание злоупотребления при эмиссии ценных бумаг по статье 185 УК РФ

Статья 171.2 УК РФ. Незаконные организация и проведение азартных игр

  1. Организация и (или) проведение азартных игр с использованием игрового оборудования вне игорной зоны, либо с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе сети «Интернет», а также средств связи, в том числе подвижной связи, либо без полученного в установленном порядке разрешения на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в игорной зоне, сопряженные с извлечением дохода в крупном размере, — наказываются штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо ограничением свободы на срок до четырех лет, либо лишением свободы на срок до трех лет.
  2. Те же деяния: а) сопряженные с извлечением дохода в особо крупном размере; б) совершенные организованной группой, — наказываются штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет либо без такового.

Особенности эмиссии ЦБ

Специфика реализации ценных бумаг заключается в том, что предполагаемый инвестор, интересующийся акциями или облигациями на рынке первичного размещения, вынужден полагаться на то, что назначенные лица, отвечающие за проверку легитимности не денежных платежных средств, выполняют свою работу ответственно и не имеют злого умысла. В альтернативном случае ценная бумага, не обладающая внешними признаками подделки и выпущенная эмитентом, имеющим на это полное право, может оказаться бесценной в прямом смысле этого слова, то есть её стоимость не будет превышать затрат на полиграфические услуги.

Единственным выходом в сложившейся ситуации для жертвы нечистоплотных предпринимателей является обращение в суд с ходатайством об удовлетворении имущественных прав, гарантированных нелегитимной ценной бумагой, которое согласно абз. 2 п. 2 ст. 147 ГК РФ должно быть удовлетворено.

Давайте для начала поговорим о формах и целях эмиссии ценных бумаг.

Более подробно о том, что такое эмиссия ценных бумаг, каковы ее этапы и формы, расскажет видео ниже:

Понятие, формы и цели

Отчуждение ценных бумаг подразумевает под собой полный комплекс мероприятий по изготовлению и размещению бизнесменом ценных бумаг, вплоть до передачи их первичным владельцам, реализуемого самостоятельно или при посредничестве специальных биржевых брокеров.

Формами отчуждения является выпуск акций, облигаций или опционов, которые отличаются между собой закрепляемыми имущественными и материальными правами, а также обязательствами, накладываемыми на себя эмитентом их выпустившим.

Размещение ценных бумаг обычно реализуется для достижения нескольких основных целей, а именно:

  • изыскание аддитивных денежных потоков для развития бизнеса;
  • реструктуризация прав владения;
  • редуцирование рисковой составляющей проекта;
  • совершенствование составления финансовых планов и контроля;
  • формирование оптимизированной структуры денежных средств.

Порядок и стандарты

Порядок операций, которые должны быть выполнены при отчуждении ценных бумаг состоит из последовательных основных шагов (стандарты и порядок эмиссии ценных бумаг):

  1. Формулирование решения о потребности в размещении акций, обоснованное образованием новой бизнес-структуры или потребностями существующей.
  2. Утверждение сформированного постановления об отчуждении части имущественных прав, выполняемое согласовательным органов или единоличным распорядителем.
  3. Регистрирование выпуска в территориальном подразделении Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – ФСФР).
  4. При выборе документарной формы, выполняется изготовление сертификатов выбранного вида ценных бумаг.
  5. Выполняется выставление на рынок акций или иных отчуждаемых бумаг.
  6. Производится государственная регистрация отчета в местном филиале ФСФР об итогах выпуска.

При открытой продаже ценных бумаг или закрытом распространении среди более, чем 500 субъектов, необходимо выполнить сопутствующие процедуры:

  • регистрируется проспект ценной бумаги, публикуемый в «Финансовой газете»;
  • раскрываются данные о каждом выполняемом этапе процедуры отчуждения.

Действующие в текущем интервале времени, стандарты эмиссии отражены в Положении № 428-П от 11.08.2014 года в редакции от 02.09.2015 г., разработанном Центробанком РФ и содержащем 64 главы и 29 приложений, отражающие все необходимые процедуры и регламентированную последовательность действий.

Далее расскажем вам о правовом регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг.

Понятие эмиссии и виды ценных бумаг

Такое определение дано в части 1 статьи 142 Гражданского кодекса РФ.

Проанализировав нормативные источники, можно привести их наиболее общую классификацию:

  • основные (привязана к имущественным правам или таким активам, как деньги, товар и т.п.) и производственные (зависит от изменений цен на биржевые активы, на которых основана);
  • ордерные и именные (в зависимости от типа лица, имеющего права требовать исполнения по бумаге);
  • эмиссионные и неэмиссионные (в зависимости от порядка выпуска).

В свою очередь, к эмиссионным ценным бумагам законодательство относит:

  • акции (документы, закрепляющие долю владения какой-либо акционерной организацией и получение дивидендов по ним);
  • облигации (документы, гарантирующие право получения держателем в оговоренный срок номинальной цены облигации, а также определенного заранее процента);
  • опционы (документы, подтверждающие возможность держателя купить акции в оговоренное время по установленной стоимости).

Интересно! За все время существования Российской Федерации было выпущено девять различных государственных облигаций.

Указы и распоряжения Президента Российской Федерации по УК РФ

«Об утверждении общевоинских уставов Вооруженных Сил Российской Федерации» (вместе с «Уставом внутренней службы Вооруженных Сил Российской Федерации», «Дисциплинарным уставом Вооруженных Сил Российской Федерации», «Уставом гарнизонной и караульной служб Вооруженных Сил Российской Федерации»)

«Об обеспечении безопасности XXIX Всемирной зимней универсиады 2020 года в г. Красноярске» (вместе с «Положением о межведомственном оперативном штабе по обеспечению безопасности XXIX Всемирной зимней универсиады 2020 года в г. Красноярске»)

«Об утверждении Устава военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации»

УК РФ Статьи Уголовного кодекса Российской Федерации

Раздел I. УГОЛОВНЫЙ ЗАКОН
Глава 1. ЗАДАЧИ И ПРИНЦИПЫ УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Глава 2. ДЕЙСТВИЕ УГОЛОВНОГО ЗАКОНА ВО ВРЕМЕНИ И В ПРОСТРАНСТВЕ

Раздел II. ПРЕСТУПЛЕНИЕ

Глава 3. ПОНЯТИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ И ВИДЫ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Статья 16 УК РФ. Утратила силу

Глава 4. ЛИЦА,
ПОДЛЕЖАЩИЕ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Глава 5. ВИНА

Глава 6.
НЕОКОНЧЕННОЕ ПРЕСТУПЛЕНИЕ

Глава 7.
СОУЧАСТИЕ В ПРЕСТУПЛЕНИИ

Глава 8. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ ПРЕСТУПНОСТЬ
ДЕЯНИЯ

Раздел III. НАКАЗАНИЕ
Глава 9. ПОНЯТИЕ И ЦЕЛИ НАКАЗАНИЯ. ВИДЫ НАКАЗАНИЙ

Статья 52 УК РФ.
Утратила силу

Статья 59 УК РФ. Смертная казнь (В НАСТОЯЩЕЕ ВРЕМЯ ЗАПРЕЩЕНА)

Глава
10. НАЗНАЧЕНИЕ НАКАЗАНИЯ

Раздел IV. ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ
УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ОТ НАКАЗАНИЯ
Глава 11. ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

Статья 77 УК РФ. Утратила силу

Глава 12.
ОСВОБОЖДЕНИЕ ОТ НАКАЗАНИЯ

Глава 13. АМНИСТИЯ. ПОМИЛОВАНИЕ. СУДИМОСТЬ

Раздел V.
УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИХ
Глава 14. ОСОБЕННОСТИ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ И НАКАЗАНИЯ
НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИХ

Глава 15. ПРИНУДИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ МЕДИЦИНСКОГО
ХАРАКТЕРА

Глава 15.1. КОНФИСКАЦИЯ
ИМУЩЕСТВА

ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
Раздел VII. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ЛИЧНОСТИ
Глава 16. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ЖИЗНИ И ЗДОРОВЬЯ

Глава 17.
ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ СВОБОДЫ, ЧЕСТИ И ДОСТОИНСТВА ЛИЧНОСТИ

Глава 18. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ПОЛОВОЙ
НЕПРИКОСНОВЕННОСТИ И ПОЛОВОЙ СВОБОДЫ ЛИЧНОСТИ

Глава 19.
ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ КОНСТИТУЦИОННЫХ ПРАВ И СВОБОД ЧЕЛОВЕКА И ГРАЖДАНИНА

Глава 20. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ СЕМЬИ И НЕСОВЕРШЕННОЛЕТНИХ

Статья 152 УК РФ. Утратила силу

Раздел VIII.
ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ
Глава 21. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ

Глава 22. ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Статья 173 УК РФ. Утратила силу

Статья 182 УК РФ. Утратила силу

Статья 200 УК РФ.
Утратила силу

Глава 23. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ИНТЕРЕСОВ СЛУЖБЫ В
КОММЕРЧЕСКИХ И ИНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

Раздел IX. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ОБЩЕСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ И
ОБЩЕСТВЕННОГО ПОРЯДКА
Глава 24. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ОБЩЕСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

Глава 25. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ЗДОРОВЬЯ НАСЕЛЕНИЯ И ОБЩЕСТВЕННОЙ
НРАВСТВЕННОСТИ

Глава
26. ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Глава 27. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ И
ЭКСПЛУАТАЦИИ ТРАНСПОРТА

Статья 265 УК РФ. Утратила силу

Глава 28.
ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ

Раздел X. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ
Глава 29. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ОСНОВ КОНСТИТУЦИОННОГО СТРОЯ И БЕЗОПАСНОСТИ
ГОСУДАРСТВА

Глава 30. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ, ИНТЕРЕСОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ И СЛУЖБЫ В ОРГАНАХ
МЕСТНОГО САМОУПРАВЛЕНИЯ

Глава 31. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ПРАВОСУДИЯ

Глава 32. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ПОРЯДКА
УПРАВЛЕНИЯ

Раздел XI. ПРЕСТУПЛЕНИЯ
ПРОТИВ ВОЕННОЙ СЛУЖБЫ
Глава 33. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ВОЕННОЙ СЛУЖБЫ

Раздел XII.
ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ МИРА И БЕЗОПАСНОСТИ ЧЕЛОВЕЧЕСТВА
Глава 34. ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ МИРА И БЕЗОПАСНОСТИ ЧЕЛОВЕЧЕСТВА

Понятие и состав преступления

Бесплатная консультация юриста по телефону
Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефону

Москва и МО  +7 499 938 62 89

Санкт-Петербург и ЛО  +7-812-425-13-17

Легальное определение такому явлению как злоупотребление при эмиссии ценных бумаг приводится в ст. 185 Уголовного кодекса РФ. В соответствии с этой статьей, злоупотреблением является внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.

В результате подобных действий появляется документ, обязательства по которому ничем не подкреплены.

Скачать для просмотра и печати:

Статья 185 Уголовного кодекса РФ

Статья 15.17 КоАП РФ

Преступление может быть совершено на любом этапе эмиссии.

Субъектом уголовного деликта является неблагонадежный эмитент, а также должностные лица, отвечающие за достоверность и подкрепленность ценной бумаги, специалисты государственных органов. Возраст для привлечения к ответственности — 16 лет.

Также преступление часто характеризуется соучастием, так как для успешного завершения мошенникам необходима слаженная работа на всех этапах эмиссии ценных бумаг, а также пособничество государственных служащих.

Субъективная сторона состава — вина, которая характеризуется злым умыслом. Преступник осознает возможность наступления неблагоприятных имущественных или иных последствий для лиц, приобретающих выпущенный с нарушениями документ или для рынка в целом, при этом желая наступления таких последствий или относясь к нему безразлично.

Объектом являются экономические отношения в сфере ценных бумаг и их эмиссии. Так как ответственность наступает лишь в случае причинения ущерба, появляется дополнительный объект — благосостояние и интересы физических и юридических лиц, государства.

Предмет преступного деяния содержится в самом определении. Также это может быть:

  • сознательное изменение сведений эмитента или пропуск проспектов с такими сведениями уполномоченным на это лицом;
  • печать заведомо недостоверного проспекта;
  • намеренный ввод в гражданский оборот ничем не подкрепленных ценных бумаг.

Объективную сторону характеризует ряд признаков:

  • само деяние, описанное в статье 185 Уголовного кодекса РФ;
  • наличие крупного ущерба (в соответствии с примечанием к статье, он должен составлять не менее полутора миллиона рублей);
  • непосредственная связь вышеуказанных признаков.

Важно! Преступление может выражаться в форме изложения в проспекте ЦБ (ценных бумаг) недостоверной информации. В случае с рассматриваемой статьей, к ней относится данные, обязательные к содержанию по требованию ст

22 Федерального закона № 39 «О рынке ценных бумаг», но заведомо фальсифицированные эмитентом.

Сама конструкция относится к материальным, т.к. нарушение считается оконченным после наступления крупного ущерба.

К квалифицированным составам относится совершение проступка группой лиц и организованной группой (ч.2 и ч.3 статьи 185 Уголовного кодекса РФ).

В случае, когда ущерб в результате преступных действий составляет менее 1 500 000 рублей, действия квалифицируются по статья 15.17 Кодекса об административных правонарушениях «Недобросовестная эмиссия».

Судебная практика

Судебная практика по данной статье не изобилует примерами. Зачастую преступные схемы квалифицировались по схожим статьям ( о фальсификации решения собрания учредителей, о мошенничестве).

Например, Верховный суд Российской Федерации отменил решение Приморского краевого суда о признании группы лиц виновными в мошенничестве, так как их действия следовало квалифицировать как злоупотребление при эмиссии ценных бумаг.

Нередко встречаются случаи, когда итоговый ущерб не подходит под критерии крупного.

Факт малого количества преступлений по статье 185 Уголовного кодекса РФ говорит об эффективности системы эмиссии, предусмотренной действующим законодательством.

Видео о правах владельца на ценные бумаги

12 апреля 2018, 00:38Ноя 25, 2018 15:52О правонарушениях Ссылка на текущую статью

Поделитесь в социальных сетях:vKontakteFacebookTwitter
Напишите комментарий